文/馬哈老師(moneybar / i玩錢網站創辦人)

媽媽:「弟,你知道台積電(2330)股票今天大漲嗎?一天大漲35元收盤價格480元。」

弟弟:「哇!很久沒看到這個行情了,一天漲了7%以上,是因為股神巴菲特買台積電嗎?」(早上到學校上學途中,廣播有談論這件事,因巴菲特公司買入台積電,所以台積電美國的ADR盤後漲7%)

媽媽:「對!因為巴菲特的公司波克夏海瑟威(Berkshire Hathaway)在13F報告中披露買入6010萬股台積電,大家都知道巴菲特不愛科技股,有可能不是他決定的,但是巴菲特公司買入的股票具有指標性跟影響力,所以今天台積電股價大漲。」

認識13F報告書,為何投資人都要關注?

趁這個新聞事件,我順便帶孩帶孩子認識13F報告,什麼是13F報告書?那些機構需要公告13F報告書?為何有些投資人很關注13F報告書?

  • 什麼(WHAT)是13F報告書?

13F報告是美國證券交易委員會(United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SECS)規定管理資金超過1億美元的投資機構需要每一季公布該機構他們所持有的股票,也就是他們必須公告上一季他們買了那些股票,網路上一般稱為13Filings 或SEC Form 13F。

其實,台灣國內發行的基金也從民國104年6月起必須每月公布基金投資前十大持股以及合計占基金淨資產價值的比例,投資人可以上投信投顧公會查詢資料。

  • 那些機構(WHO) 需要每季公布13F報告?

在美國管理超過1億美元以上資金的投資機構,每一季都需要提交13F報告給美國證券交易委員會,他們是基於保護投資者的角度,要求包括這些投資基金、對沖基金、養老基金、保險公司及信託公司定期披露重要的財務訊息,以便投資者及時、準確做出明智的決定。

資料來源:SEC

  • 為什麼(WHY) 13F報告很重要?

雖然13F報告是每一季結束後45天才公布,但是對投資人來說具有參考價值,因為這些被買進的個股,也代表大型機構對該產業趨勢或該公司未來發展的看法,尤其是巴菲特買進的持股通常非常都有指標性。

有一群「價值投資型」的投資人會追隨一些機構13F報告買進的持股,尤其是巴菲特公司的13F報告書,很多人都追隨他的持股買進或賣出,這次巴菲特公司首度買入台積電,雖然不確定是不是巴菲特個人決定買進,但是也代表他同意買進這件事,所以台積電ADR盤後立刻大漲,台積電股價今天也大漲。

台積電一直是我跟孩子的核心持股,我們也持續定期定額買進中,過去我也曾經跟孩子討論為何巴菲特不想買台積電,我們這次都很開心我們的護國神山終於入選了。

最後,關於如何建立孩子的財商教育,還是那句老話,「教孩子正確的金錢觀念,沒有大家想像中的難,去做就對了!」

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