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「滬倫通」倒數 陸官方公布監管規定

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【吳瑞達/綜合報導】

 在大陸國家主席習近平3年前訪問英國後,中英雙方力促的上海、

倫敦股市互通(滬倫通),終於可望在年底前落實。昨(12)日中國

證監會正式公布「上海與倫敦證券市場互聯互通存託憑證(DR)業務

監管規定(試行)」,並自公布之日起實施。這也意味著滬倫通正式

啟動的時間越來越近,市場預估最快12月將開通。

 證券時報報導,根據市場相關各方提出的意見建議,中國證監會對

「滬倫通監管規定」徵求意見稿,進行修改完善,涉及境內上市公司

在境外發行全球存託憑證(GDR)後的限制兌回期、境外基礎證券發

行人在境內發行中國存託憑證(CDR)後實施配股等。

 該「滬倫通」監管規定,共有30條,主要內容大致有5個層面。

 第一,是明確「滬倫通」CDR發行審核制度。對相關核准程序、申

報資料清單、保薦情況、會計審計安排,與CDR核准數量上限等作出

規定。

 第二,是明確CDR跨境轉換制度安排。對境內證券公司參與跨境轉

換的條件,及相關資產和投資行為等,作出規定。

 第三,是明確CDR持續監管要求。對單季財報、重大資產重組等事

項,作出差異化安排。

 第四,是明確境內上市公司,在境外發行GDR的監管安排。對GDR發

行條件、發行價格、限制「兌回」(DR轉回股票)期,以及參與GDR

跨境轉換的境外券商和存託人作出規定。

 第五,是強化監管執法,明確相關市場參與主體的法律責任。

 滬倫通的促成,主要是2015年10月大陸國家主席習近平訪問英國,

及第7次中英經濟財金對話期間,中英雙方同意上海交易所與倫敦交

易所就滬倫兩地市場互聯互通問題開展可行性研究。

 2018年4月在博鼇亞洲論壇年會上,中國人民銀行行長易綱宣布,

爭取今年內開通「滬倫通」。

 2018年7月30日,大陸總理李克強會見英國外交大臣亨特時表示,

中英雙方應發揮互補優勢,拓展各領域合作,以今年內開通「滬倫通

」項目為契機,積極培育新的合作成長點,更好呈現互利互贏。