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證券及期貨業法令遵循宣導 報名

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【林福吉】

 證基會表示,為協助期貨業從業人員執行業務符合內部控制,落實

法令遵循,以維護期貨交易人權益,擬規劃辦理「證券及期貨業(含

交易輔助人)法令遵循宣導會」,將邀請主管機關、期貨交易所、財

團法人金融消費評議中心或期貨公會代表講授,內容包括金融檢查重

點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊

資恐、金融消費評議調處機制介紹及查核案例分享等主題,並進行意

見交流,希冀透過此活動宣導,強化期貨業人員職能,促進產業健全

發展。

 宣導會場次如下(本宣導會恕無提供職前及在職認證):(一)證

券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會~期貨業,於9月11日

-10月24日13:30-16:30於北中南共舉辦九場,邀請金融監督管理

委員會證期局代表、台灣期貨交易所期貨商輔導部代表、財團法人金

融消費評議中心代表主講。(二)證券及期貨業(含交易輔助人)法

令遵循宣導會~期貨顧問事業,於10月3日13:30-16:30假證基會

402教室(台北市南海路3號四樓)舉辦一場,邀請金融監督管理委員

會證期局代表、中華民國期貨業商業同業公會代表、財團法人金融消

費評議中心代表主講。

 本宣導活動參加對象:(一)專營與他業經營之期貨經紀商與自營

商、槓桿交易商、專營與他業經營之期貨經理事業、期貨顧問事業及

期貨信託事業以及期貨交易輔助人等總公司與分支機構之從業人員。

(二)證券商之相關業務人員。歡迎有興趣之同業人員踴躍報名。本

活動全程免費參加,採網路報名,額滿為止,請掃瞄QR Code或上證

基會活動網站選擇場次報名。

 活動網址https://webline.sfi.org.tw/workshop/class.asp?cs

n=423。聯絡電話:02-23931888分機121葉小姐、分機122郭小姐。